加拿大投资监管机构发布公告称，加拿大道明银行（TD Bank）素里（Surrey）分行的一位前互惠基金交易代表被指控涉嫌将一名71岁客户账户中的15万2819加元转入自己及伴侣的账户。
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根据加拿大投资监管组织（CIRO）于5月21日发布的通知，针对这名前交易代表Haimeng Wang的指控听证会将于7月15日举行。
由于王未配合TD银行和CIRO工作人员的调查，目前资金流向的具体情况尚不清楚。公告中并未明确指控其挪用或盗窃资金。
调查显示，在2021年2月1日至2022年12月20日期间，王作为TD投资服务公司（TD Investment Services Inc.）的注册交易代表开展业务。
根据听证会通知，客户“YW”是TD银行的一名客户，由王负责管理其账户及相关银行业务。
CIRO称，王涉嫌使用YW的网上银行账户登录信息和密码，登陆YW账户后，将自己和其他个人添加为账户中的账单付款对象。
根据CIRO的指控内容，王随后利用这些登录信息为自己信用卡还款，向自己的账户存款，为其伴侣的信用卡还款，并向另一名个人账户转账。
银行发现上述涉嫌违规转账行为后，已向客户YW全额退款，并对王展开内部调查。王在调查过程中拒绝配合。
听证会通知中写道，2022年12月20日，王在银行调查过程中主动辞职，目前已不再以任何身份在证券行业注册。
监管机构目前担心王涉嫌的不当行为可能涉及更大范围。
CIRO表示，由于王未配合调查，尚无法确定相关行为的全部性质，包括这些转账是否获得客户知情同意，以及相关资金目前的状态。
此外，CIRO称目前尚不清楚王是否对其他客户存在类似行为，调查仍在进行中。